《金融》经理人用人头炒股 群益投信挨罚120万

admin 3个月前 (07-16) 财经 57 3
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金管会对群益投信办理金检时,发现黄姓前基金经理人利用内部网路漏洞,以人头户下单买卖股票,再透过负责管理的基金拉抬炒股套利,依违反投信投顾法规定核处警告、裁罚120万元整,并命令群益投信解除黄姓前基金经理人职务。

证期局副局长蔡丽玲表示,对群益投信进行金检时,发现黄姓前基金经理人在2018年4月至2019年8月期间,透过职务知悉消息利用3个人头户,为自己或他人利益及所管理基金进行相同股票的买卖交易活动,交易数量金额达数千万元、且未依规定申报。

蔡丽玲指出,群益投信虽对基金经理人交易设有内控规范,但未有效管理网路使用安全,使黄姓前基金投资人在上班时间,可利用公司无线网路透过人头户买卖股票,为自己或他人的利益炒股套利,有未善尽督导之责缺失,故依规定核处警告、裁罚120万元。

对此,群益投信表示,黄姓前基金经理人违反从业人员规定系属个人行为,但公司对经理人违法违规行为零容忍,已从严惩处、予以免职,并委由律师提告追究相关责任,对于金管会裁罚虚心接受并记取教训,已全面检讨内稽内控相关规范,全力杜绝同样情事再度发生。

《金融》豁免条款非免死金牌 元大原油正2仍可能下市

金管会。 国际油价再度暴跌,西德州原油期货破天荒首见负值,但「元大S&P原油正2」ETF因适用暂行豁免清算条款,近日在大盘敲进下出现大幅溢价。金管会对此示警,呼吁应留意溢价风险,若净值过低、无法继续经营,依契约终止条款规定,仍有遭清算下市风险。 金管会16日公布期信基金暂行豁免条款,若在申请日前1日基金单位净值高于0.5元,且基金单位净值近10个营业日,曾发生6日或30日单位净值变动率,超过过去3年变动率2.33倍标准差状况,可向金管会申请至9月30日前不受清算门槛限制。 其中,因国际油价暴跌而触发下市清算危机的「元大S&P原

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